池州SCAN验厂首次审核准备指南 如何准备SCAN验厂文件清单

　　一、首次审核核心准备流程

　　1.理解审核标准与范围

　　SCAN验厂涵盖物理安全、程序安全、集装箱与拖车安全、运输安全、人员安全、网络安全等八大领域，审核内容包含83个问题点，分为Critical(关键)、Must(必须)、Should(应该)三类。企业需全面研究SCAN指南，明确审核范围(如总部、分厂、仓库)及标准版本(如SCAN-CP)。

　　2.组建专项小组与分工

　　管理层：统筹审核进度，协调资源分配。

　　文件组：整理基础资质、安全记录、培训材料等。

　　现场组：优化物理安全布局、设备维护、标识管理。

　　培训组：设计员工访谈标准回答，模拟审核流程。

　　3.制定时间表与里程碑

　　提前3个月：启动资料整理，完成基础文件收集。

　　提前1个月：完成现场整改，开展模拟审核。

　　审核前1周：确认所有文件电子化存档，现场标识清晰。

　　二、SCAN验厂文件清单与准备要点

　　1.基础资质文件

　　法律资质：营业执照、税务登记证、组织机构代码证(或统一社会信用代码证书)。

　　环保合规：环保许可证、废弃物处理记录(如危废转移联单)。

　　消防验收：消防验收报告、消防器材检查记录(每月一次)。

　　社会责任：劳动合同模板、社保缴纳记录(近12个月)、员工花名册。

　　2.物理安全文件

　　工厂布局：工厂平面图、围墙/大门设计图(标注监控摄像头位置，覆盖装货区、出入口等关键区域)。

　　集装箱安全：

　　ISO17712高安全封条规格书、封条使用记录、库存审计记录(定期盘点)。

　　集装箱“七点检查表”(门锁、地板、墙壁等)及培训记录。

　　装货前检查程序、装好货的货柜或拖车并贴封条的照片。

　　运输安全：

　　司机信息登记表(身份证、驾驶证、背景调查记录)、GPS轨迹数据(保留≥90天)。

　　提货单、商业发票、散货货柜加封程序(每次停留装货后使用封条或挂锁)。

　　3.人员安全文件

　　招聘与背景调查：员工招聘程序、关键岗位背景调查记录(核查犯罪史、吸毒史)。

　　访客管理：访客登记表(身份证登记、箱包检查记录)、访客箱包检查程序。

　　培训记录：安全威胁意识培训记录、新员工培训记录及年度培训记录。

　　4.程序安全文件

　　报关与文件控制：商品报关信息清晰完整程序、限制接触出货和收货文件于授权人员的书面程序。

　　应急响应：危机应对计划(含非法运输活动举报流程)、消防演练记录(每半年一次，含照片与签到表)。

　　文件记录：化学物质清单及MSDS(安全数据表)、巡逻检查记录、外来人员进出入检查记录。

　　5.网络安全文件

　　IT系统管理：信息技术系统安全政策、IT系统备份记录、非法入侵记录。

　　员工培训：电脑系统登陆意识培训记录、违反IT安全程序的员工纪律处分记录。

　　三、现场管理优化建议

　　1.物理安全

　　检查围墙和大门的坚固程度，确保无攀爬风险。

　　测试消防通道畅通性，消防器材(灭火器、喷淋系统)定期检查并记录。

　　集装箱装货区设置独立隔离区，配备防爆设施(如制造业需增加)。

　　2.标识与记录

　　关键区域(如仓库、出货口)设置警示标识，安全操作规程上墙。

　　所有文件按物理安全、运输安全等维度分类存档，便于审核员快速查找。

　　3.模拟审核与整改

　　内部审核员扮演审核角色，检查文件完整性与现场合规性。

　　针对模拟审核发现的问题(如消防通道堵塞、未支付高温津贴)，制定整改计划并落实，确保所有信息准确无误。

　　四、高频问题规避指南

　　1.文件缺失

　　提前3个月启动资料整理，使用SCAN自检清单核对，确保基础文件(如近12个月工资表、社保缴纳记录)无遗漏。

　　2.现场不符

　　避免消防通道堆放货物、危化品未单独隔离(如油漆需独立存储)。

　　确保机械防护装置完好、PPE(个人防护装备)使用规范。

　　3.员工访谈漏洞

　　设计标准回答(如“公司每月10日准时发放工资”)，避免模糊表述。

　　抽样规则：随机抽取10%-15%员工(涵盖不同部门、工龄、性别)，确保回答一致。